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軟件使用風險揭示
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中糧期貨有限公司
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證監會發布《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理 辦法》
來源:中國證監會 時間:2022.02.28

為貫徹落實新《證券法》,規范證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員的任職和執業行為,強化經營機構主體責任,促進經營機構合規穩健運行,保護投資者合法權益,證監會制定并發布了《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)。

2020年11月20日至2020年12月20日,證監會就《管理辦法》向社會公開征求意見。總體看,各方對《管理辦法》的制度思路、主要內容認可度較高。經認真研究,證監會對其中合理的意見予以吸收采納。

《管理辦法》整合現行經營機構人員管理的規章和規范性文件,依據新《證券法》《基金法》等上位法律法規,結合機構監管實踐,全面規定了證券基金經營機構人員的任職要求、執業規范和機構主體管理責任,主要內容包括:一是按照分類原則優化人員任職管理;二是強化執業規范,落實“零容忍”要求;三是壓實經營機構主體責任,夯實行業發展根基。

下一步,證監會將指導證券業協會、基金業協會和派出機構認真落實《管理辦法》,制定配套自律管理規則,提升人員管理的規范水平,促進行業機構合規、穩健發展。


http://www.csrc.gov.cn/csrc/c101953/c1921424/content.shtml
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